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中证协昨正式发布证券公司证券营业部信息技术指引搜了

发布时间:2019-10-09 17:46:38 阅读: 来源:咪唑啉聚醚厂家

中证协昨正式发布《证券公司证券营业部信息技术指引》

中国证券业协会昨日正式对外发布新修订的《证券公司证券营业部信息技术指引》(简称《指引》),《指引》将证券营业部信息系统建设模式分为a、b、c三种类型,针对采用不同类型信息系统建设模式的证券营业部提出了不同的技术要求。此外,与原《指引》相比,新《指引》大大降低了新设证券营业部的建设成本,有利于证券公司快速部署新的营业网点,实现证券营业部功能转型。

新《指引》根据证券营业部的业务功能定位和信息系统建设模式,采取分类管理,从系统建设、运维管理和安全保障三个方面对证券营业部信息系统建设和管理提出了明确要求。

除降低建设成本之外,还有两项重要修改内容,一是明确规定“证券公司可根据自身状况和业务发展需要,自主选择证券营业部信息系统建设模式”;二是强化法人治理的原则,从原来直接对证券营业部提要求,转变为从规范证券公司行为的角度,全面强化了证券公司的管理职责。

《指引》是自今年证券公司创新发展研讨会以来,协会发布的又一项自律规则,也是协会在信息技术方面落实创新发展精神的有力举措。标志着协会为再造证券公司基础功能方面放开了更大的空间。

业内人士认为,新《指引》颁布实施后,将对整个证券行业证券营业部的信息系统建设和管理产生积极影响。

首先,证券公司可根据业务需要与技术要求自主选择证券营业部信息系统建设模式,达到公司资源最优配置的目标;其次,与原《指引》相比,新《指引》大大降低了新设证券营业部的建设成本,有利于证券公司快速部署新的营业网点,实现证券营业部功能转型;第三,新《指引》吸收了行业实践经验,更符合证券营业部业务发展的需要,有利于拓展证券营业部服务客户的模式;最后,《指引》的发布将作为证券营业部信息系统建设的标准,为协会规范和检查证券营业部信息系统的建设和管理提供依据。

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